美商务部修改《出口管理条例》中缩小APR使用范围对中国企业影响

作者:北京市保利威律师事务所国际中心

美国东部时间2020年4月27日星期一,美国商务部工业与安全局(BIS)修改了美国《出口管制条例》,删除了原《出口管制条例》中民用最终用户的许可例外(CIV),并且扩大了对中国,俄罗斯和委内瑞拉的军事最终用途或军事最终用户的出口审核。同时,提议缩小额外出口许可例外(APR)的使用范围。此次美国BIS对《出口管制条例》的前述两项修改,于2020年4月28日,正式发布后的60天后生效,即6月27日生效。关于第三项拟进行的修改,美国商务部工业与安全局(BIS)自2020年4月28日对外征求评论意见,评论截止时间为2020年6月29日。

北京市保利威律师事务所国际贸易团队,根据以往经验就前述,对前述拟缩小额外出口许可例外(APR)的使用范围的影响进行简要分析。

额外出口许可例外(APR)在修改前,授权除ECCN编码为0A919, 3A001.b.2 及3A001.b.3的相关物品,或者除因生化武器(CB)、核不扩散(NP)、导弹技术(MT)受控的相关物品,从A:1国家组的国家,包括澳大利亚、加拿大等国家或香港,无需美国商务部工业与安全局的许可,便可进行再出口。对于受控物品的管制原因为国家安全(NS),A:1组的国家也可不需美国的额外许可,向除朝鲜以外,位于D:1组(包括中国)的国家进行出口。

此次拟进行的修改,BIS删除了A:1组国家向位于D:1组(包括中国)的国家对于管制原因为国家安全(NS)的受控物品出口许可豁免。这也意味着,从该决定生效之日起,当受控物品的管制原因为国家安全,相应的物品再从A:1组国家或香港出口至D:1组国家(包括中国)时,就需要得到BIS的许可。

根据实践经验来看,BIS在收到一份完整的许可证申请后,根据出口目的地国家和地区的不同,通常需要至少30天来判断是否批准出口许可证。此外,企业需要考虑许可证未通过批准的风险。

根据美国《出口管制条例》的国家组别清单,A:1组为特定的国际多边机制成员,主要为瓦森纳协定(The Wassenaar Arrangement)成员国,包括阿根廷,澳大利亚,加拿大,印度,日本,韩国等国家。D:1组的国家,是美国认为具有国家安全(NS)威胁的国家,包括俄罗斯、中国、朝鲜、委内瑞拉等国家。而对于受到国家安全(NS)管制的物品,涵盖面积非常广,大到航天器、无人机、芯片等,小到低端的电子产品,如手机、服务器等。因此,对于在供应链中存在从瓦森纳协定成员国,或中国香港,转运至中国或其他D:1组国家,需要关注此方面最终修改决定,并尽快在业务实际情况中作出新的计划与调整。

近期美国商务部对出口管制相关政策变动较为频繁,我们建议企业应根据自身经营实际,结合BIS发布的出口合规指南,建立覆盖供应链的出口管制风险合规体系。尤其是需要及时关注美国的政策更新,避免因相关政策的修改,导致受控物项未经许可再出口而承担行政或刑事责任。

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